| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华兰疫苗 |
| 保荐代表人姓名：贾鹏 | 联系电话：010-56839300 |
| 保荐代表人姓名：刘晓宁 | 联系电话：010-56839300 |
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(资料图片)
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 参见“二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施” |
| 6.发表专项意见情况 |
| （1）发表专项意见次数 | 11 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2023年 3月 28日 |
| （3）培训的主要内容 | 本次培训重点介绍了全面注册制及募集资金管理规范的相关内容，从全面注册制下持续监管要求、再融资和重组规则、交易机制以及募集资金使用相关的审议、披露要求等方面，并结合相关案例进行讲解 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
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| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 保荐机构核查发现，2022年 4至 7月发行人存在超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的情形 | 2022年 7月，超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分已经全部赎回。该事项已于 2022年 8月 22日经发行人董事会、监事会补充审议通过，独立董事发表了同意的意见，保荐机构已对此出具了核查意见 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 财务资助、套期保值等） |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
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| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、股份限售及减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于公司填补被摊薄即期回报措施能切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于公司利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、保持业务独立的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、避免占用公司资金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于社保、公积金缴纳的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于未取得权属证书的房屋建筑物事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、接受未履行承诺约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
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持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
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| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2022年 1月 1日至 12月 31日，中国证监会（包括派出机构）和深圳证券交易所对保荐人或者保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况如下： 2022年 10月 31日，华泰联合证券收到中国证监会下发的警示函监管措施，指出华泰联合证券在保荐成都倍特药业股份 |
| 报告事项 | 说明 |
| 有限公司（以下简称“倍特药业”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现倍特药业存在部分业 务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未真实开展，对保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，对华泰联合证券及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。华泰联合证券对照公司制度进行了相应的内部问责，要求责任部门对岗位职责、工作流程、执业质量管理、风险识别与控制等全面梳理、自查自纠， 杜绝类似事件再次发生。 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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